发布日期 2021-04-09

关于神五节能股份有限公司股票交易异常波动及风险预警的公告

原标题:神五节能股份有限公司股票交易异常波动及风险预警公告

股票代码:000820股票简称:*ST节能公告号。: 2021-024

神五节能有限公司

股票交易异常波动公告及风险预警

本公司及董事会全体成员保证所披露的信息真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示:

近日,神五节能股份有限公司(以下简称“本公司”)(股票简称:*ST节能,股票代码:000820)出现大幅波动,为股票交易异常波动。本公司就股票价格变动发出如下风险警示,请投资者关注风险。

1.公司全资子公司破产重组的不确定性风险

江苏省冶金设计院有限公司(以下简称“江苏院”)破产管理人于2021年3月24日在全国企业破产重整案件信息网(http://pccz.court.gov.cn/)披露了“江苏省冶金设计院有限公司重整情况”。方案草案投票结果公告(详见http://pccz.court.gov.cn/pcajxxw/pcgg/ggxq?网站)id = c 6647 ff 9 d9 d6c 7d 83 F2 d 4373 cf 9 e 50 cc .截至本公告披露日,江苏院各表决组已通过重组方案草案,江苏院重组方案通过。经理已向南京市中级人民法院(以下简称“南京市中级人民法院”)提交了批准重组方案的申请。截至目前,南京市中级人民法院尚未发布裁决结果,江苏院的重组最终能否成功仍存在不确定性。建议投资者理性投资,注意风险。

江苏院存在因重组失败而被宣告破产的风险,包括但不限于以下几种情况:重组方案草案虽经债权人会议批准,但未获南京市中级人民法院批准,南京市中级人民法院有权决定终止重组程序,宣告江苏院破产;或者重整计划草案经南京市中级人民法院批准但未能执行的,南京市中级人民法院有权决定终止重整计划的执行,并宣布江苏院破产。

2.与公司持续经营能力相关的重大不确定性风险

自2017年底以来,公司经历了流动性困难、债务逾期、员工工资支付延迟、部分银行账户冻结、在建项目停滞,业务规模大幅缩小。公司继续经营的能力有很大的不确定性。

截至本公告披露日,公司全资子公司江苏院的所有表决组均已通过重组方案草案,这意味着江苏院的重组方案已经通过,但重组方案仍需经南京市中级人民法院批准。如果重组失败,江苏院将被宣告破产。如果江苏院被宣告破产,公司将失去对江苏院的控制权,并且由于江苏院是公司唯一的经营实体,将导致公司可持续经营能力的极大不确定性。

3.控股股东的业绩承诺补偿未完成的风险

扣除2016年至2018年的非经常性损益后,本公司全资子公司江苏研究所归属于母公司的净利润,尚未达到本公司控股股东神五科技集团有限公司(以下简称“神五集团”)签订的《利润预测补偿协议》中承诺的12亿元利润。

在2016年重大资产重组中,神武集团通过重大资产收购了公司349,410,462股股份,全部已被质押、司法机关冻结、司法等候名单冻结。根据《盈利预测薪酬协议》的约定,神五集团目前尚不具备以股份履行其绩效薪酬承诺的条件。截至本公告披露日,神五集团持有的76,810,462股股份已被司法拍卖和转让。神五集团持有的公司其他股份仍存在司法处置风险,可能导致公司股权不稳定,可能影响公司实际控制权、生产经营管理。

4.控股股东占用非经营性资本的风险

公司控股股东神五集团已占用公司非经营性资金12.49亿元。截至目前,12.24亿元尚未返还公司。

5.不符合担保的风险

公司对外担保2.195亿元,尚未审核,至今未解除非法担保。

6.持续被警告退市风险的风险

2021年1月30日,公司披露了《2020年度业绩预测》(公告号:2021-004)上巨潮信息网(http://www.cninfo.com.cn)。预计2020年归属于上市公司股东的净利润(扣除非经常性损益后)为-3.75亿元至-2.15亿元。营业收入165万元至215万元,2020年末预计净资产-249214.81万元至-233214.81万元。根据《深圳证券交易所上市规则(2020年修订)》(以下简称《上市规则(2020年修订)》)第14.3条。2020年度报告公布后,公司股票将继续受到深圳证券交易所(以下简称“深交所”)的退市风险警示,不会被停牌。建议投资者关注风险投资。

7.涉嫌信息披露违规被调查的风险

公司及其控股股东和实际控制人因涉嫌信息披露违规,于2020年11月17日收到中国证监会的《调查通知书》。详见《关于公司及控股股东收到中国证监会调查通知的公告》(公告第号):2020-096)和公司分别于2020年11月19日和11月24日披露的公司实际情况。

1.股票交易异常波动

公司股票(股票简称:*ST节能,股票代码:000820)2021年4月6日、7日、8日连续三个交易日收盘价上涨偏差值超过15.18%。根据深交所相关规定,属于股票交易异常波动。

二.公司关注和验证的描述

鉴于公司股价异常波动,本公司就相关事项对公司控股股东、实际控制人及全体董事、监事和高级管理人员进行了审验。验证情况如下:

1.本公司全资子公司江苏院第一次债权人会议于2021年2月23日在全国企业破产重组案件信息网(http://pccz.court.gov.cn/)召开。截至本公告披露日,江苏院各表决组均已通过重组方案草案,意味着江苏院重组方案已经通过,但重组方案仍需南京市中级人民法院批准。江苏院的重组最终能否成功,还存在不确定性。请理性投资,注意风险。详见本公司于2021年3月25日披露的《全资子公司破产重组进展公告》(公告号: 2021-022).

2.最近披露的公司经营状况和内外部经营环境没有发生重大变化。

3.公司前期披露的信息无需更正或补充。

4.近日,公开媒体未报道任何可能或已经对公司股票交易价格产生重大影响的未披露重大信息。

5.经询问本公司控股股东及实际控制人,截至本公告披露日,本公司无其他应披露但本公司未披露的重大事项,或正处于规划阶段的重大事项。

6.公司控股股东和实际控制人在公司股票交易异常波动期间,未买卖公司股票。

三、是否有应披露但未披露的重大信息的说明

本公司董事会确认,本公司不存在任何根据《深圳证券交易所上市规则》相关规定应当披露但未披露的事项,或计划、谈判、意向、协议等。与此事有关;董事会未获悉公司存在按照《深圳证券交易所上市规则》等相关规定应当披露的信息,对公司股票及其衍生品交易价格产生重大影响的;公司前期披露的信息无需更正或补充。经自查,公司不违反信息公平披露。

四.必要的风险警告

1.截至本公告披露日,江苏院所有表决组均已通过重组方案草案,意味着江苏院重组方案已获通过。管理人已向南京市中级人民法院(以下简称“南京市中级人民法院”)提交了批准重整计划的申请。截至目前,南京中院尚未发布裁决结果,江苏院的重组最终能否成功尚不确定。建议投资者理性投资,注意风险。

2.公司全资子公司江苏院存在因重组失败而被宣告破产的风险,包括但不限于以下情况:重组方案草案虽经债权人会议批准,但未经南京市中级人民法院批准,南京市中级人民法院有权。裁定终止重组程序,宣告江苏院破产;或者重整计划草案经南京市中级人民法院批准但未能执行的,南京市中级人民法院有权决定终止重整计划的执行,并宣布江苏院破产。

3.公司及其控股股东和实际控制人因涉嫌信息披露违规,于2020年11月17日收到中国证监会的《调查通知书》。详见《关于公司及其控股股东分别于2020年11月19日和11月24日收到中国证监会调查通知的公告》。(公告号: 2020-096),

4.2021年1月30日,公司披露了《2020年度业绩预测》(公告号:2021-004)上巨潮信息网(http://www.cninfo.com.cn)。预计2020年归属于上市公司股东的净利润(扣除非经常性损益后较低)为负,营业收入不足1亿元。预计2020年末净资产可能继续为负。自本公告发布之日起,根据《深圳证券交易所上市规则(2020年修订)》(以下简称《上市规则(2020年修订)》)第14.3.1条第(1)和(2)项及过渡性安排,在2020年度报告发布后,公司股票将继续受到深圳证券交易所的退市风险警示,不会被停牌。请广泛投资。

公司2020年度报告公布后,因《上市规则(2020年修订)》第14.3.1条规定的下列情形而实施退市风险警示: (一)最近一个会计年度经审计净利润为负且营业收入低于1亿元,或者追溯重述后的最近一个会计年度净利润为负且营业收入低于1亿元;(二)最近一个会计年度末经审计的净资产为负,或者追溯重述后的最近一个会计年度末净资产为负;(三)最近一个会计年度的财务会计报告出具了不能表示意见或者否定意见的审计报告。根据《上市规则》(2020年修订)第14.3.11条,在本公司2021年度报告公布后,如仍出现上述任何情况,则存在本公司股份被终止上市的风险。

本公司郑重提醒投资者,本公司指定的信息披露媒体为中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、巨潮信息网(http://www.cninfo.com.cn)。公司的所有信息以上述指定媒体发布的信息为准。公司将严格按照相关法律法规的规定和要求,及时做好信息披露工作。要求投资者谨慎决策,理性投资,注意风险。

特此宣布。

神五节能有限公司董事会

2021年4月8日

股票代码:000820股票缩写:*ST节能编号:2021-025

神五节能有限公司

公司股票第三次风险提示公告和可能继续实施的退市风险提示

本公司及董事会全体成员保证所披露的信息真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示:

近日,神五节能股份有限公司(以下简称“本公司”)(股票简称:*ST节能,股票代码:000820)出现大幅波动,为股票交易异常波动。本公司就股票价格变动发出如下风险警示,请投资者关注风险。

1.公司全资子公司破产重组的不确定性风险

江苏省冶金设计院有限公司(以下简称“江苏院”)破产管理人于2021年3月24日在全国企业破产重整案件信息网(http://pccz.court.gov.cn/)披露了“江苏省冶金设计院有限公司重整情况”。方案草案投票结果公告(详见http://pccz.court.gov.cn/pcajxxw/pcgg/ggxq?网站)id = c 6647 ff 9 d9 d6c 7d 83 F2 d 4373 cf 9 e 50 cc .截至本公告披露日,江苏院各表决组已通过重组方案草案,江苏院重组方案通过。经理已向南京市中级人民法院(以下简称“南京市中级人民法院”)提交了批准重组方案的申请。截至目前,南京市中级人民法院尚未发布裁决结果,江苏院的重组最终能否成功仍存在不确定性。建议投资者理性投资,注意风险。

江苏院存在因重组失败而被宣告破产的风险,包括但不限于以下几种情况:重组方案草案虽经债权人会议批准,但未获南京市中级人民法院批准,南京市中级人民法院有权决定终止重组程序,宣告江苏院破产;或者重整计划草案经南京市中级人民法院批准但未能执行的,南京市中级人民法院有权决定终止重整计划的执行,并宣布江苏院破产。

2.与公司持续经营能力相关的重大不确定性风险

自2017年底以来,公司经历了流动性困难、债务逾期、员工怡君股票网工资支付延迟、部分银行账户冻结、在建项目停滞,业务规模大幅缩小。公司继续经营的能力有很大的不确定性。

截至本公告披露日,公司全资子公司江苏院的所有表决组均已通过重组方案草案,这意味着江苏院的重组方案已经通过,但重组方案仍需经南京市中级人民法院批准。如果重组失败,江苏院将被宣告破产。如果江苏院被宣告破产,公司将失去对江苏院的控制权,并且由于江苏院是公司唯一的经营实体,将导致公司可持续经营能力的极大不确定性。

3.控股股东的业绩承诺补偿未完成的风险

扣除2016年至2018年的非经常性损益后,本公司全资子公司江苏研究所归属于母公司的净利润,尚未达到本公司控股股东神五科技集团有限公司(以下简称“神五集团”)签订的《利润预测补偿协议》中承诺的12亿元利润。

在2016年重大资产重组中,神武集团通过重大资产收购了公司349,410,462股股份,全部已被质押、司法机关冻结、司法等候名单冻结。根据《盈利预测薪酬协议》的约定,神五集团目前尚不具备以股份履行其绩效薪酬承诺的条件。截至本公告披露日,神五集团持有的76,810,462股股份已被司法拍卖和转让。神五集团持有的公司其他股份仍存在司法处置风险,可能导致公司股权不稳定,可能影响公司实际控制权、生产经营管理。

4.控股股东占用非经营性资本的风险

公司控股股东神五集团已占用公司非经营性资金12.49亿元。截至目前,12.24亿元尚未返还公司。

5.不符合担保的风险

公司对外担保2.195亿元,尚未审核,至今未解除非法担保。

6.持续被警告退市风险的风险

2021年1月30日,公司披露了《2020年度业绩预测》(公告号:2021-004)上巨潮信息网(http://www.cninfo.com.cn)。预计2020年归属于上市公司股东的净利润(扣除非经常性损益后)为-3.75亿元至-2.15亿元。营业收入165万元至215万元,2020年末预计净资产-249214.81万元至-233214.81万元。根据《深圳证券交易所上市规则(2020年修订)》(以下简称《上市规则(2020年修订)》)第14.3条。2020年度报告公布后,公司股票将继续受到深圳证券交易所(以下简称“深交所”)的退市风险警示,不会被停牌。建议投资者关注风险投资。

7.涉嫌信息披露违规被调查的风险

公司及其控股股东和实际控制人因涉嫌信息披露违规,于2020年11月17日收到中国证监会的《调查通知书》。详见《关于公司及控股股东收到中国证监会调查通知的公告》(公告第号):2020-096)和公司分别于2020年11月19日和11月24日披露的公司实际情况。

一、公司股票可能继续受到退市风险警示的原因

根据深交所(SZS[2020]1294号)发布的《关于发布〈深圳证券交易所上市规则〉的通知(2020年修订)》(以下简称《通知》):“对于新规实施前的股票,已实施退市风险警示和其他风险警示。在2020年度报告披露前,其股票继续执行退市风险警示或其他风险警示;2020年度报告披露后,将实施以下安排:1 .新规定退市风险预警或其他风险预警情况被触及的,按照新规定执行;2.未触及新规退市风险警示情况但触及原规则停牌标准的,不实施停牌,对其股票实施其他风险警示,并在2021年度报告披露后按新规执行。如果没有触及新规定的其他风险警示,取消其他风险警示;3.新规定的退市风险警示未触及,原规定未触及的,退市风险警示撤销;4.如果新规定中的其他风险警告未被触及,其他风险警告将被撤销。”如果2020年上市公司股东应占净利润为负,营业收入低于1亿元,或者2020年末净资产为负,则公司股票将触及《上市规则(2020年修订)》的退市风险警示标准。根据公告和《上市规则》(2020年修订),在2020年年报披露后,将继续对公司股票进行退市风险警示。

本公司全资子公司江苏院第一次债权人会议于2021年2月23日在全国企业破产重组案件信息网(http://pccz.court.gov.cn/)召开。截至本公告披露日,江苏院各表决组均已通过重组方案草案,这意味着江苏院的重组方案获得通过,但重组方案仍需南京市中级人民法院批准,江苏院的重组最终能否成功尚不确定。如果重组成功实施,重组计划完成,将有助于改善江苏院和公司的资产负债结构,促进江苏院和公司回到健康可持续发展的轨道。如果重组失败,江苏院将被宣告破产。如果江苏院被宣告破产,公司将失去对江苏院的控制权,并且由于江苏院是公司唯一的经营实体,根据《上市规则》(2020年修订)第14.3.1条的相关规定,存在公司股票可能受到退市风险警示的风险。

二、必要的风险预警

1.截至本公告披露日,江苏院所有表决组均已通过重组方案草案,意味着江苏院重组方案已经通过。管理人已向南京市中级人民法院提交了批准重整计划的申请。截至目前,南京市中级人民法院尚未发布裁决结果,江苏院的重组最终能否成功仍存在不确定性。请理性投资,注意风险。

2.公司全资子公司江苏院存在因重组失败而被宣告破产的风险,包括但不限于以下情况:重组方案草案虽经债权人会议批准,但未经南京市中级人民法院批准,南京市中级人民法院有权。裁定终止重组程序,宣告江苏院破产;或者重整计划草案经南京市中级人民法院批准但未能执行的,南京市中级人民法院有权决定终止重整计划的执行,并宣布江苏院破产。

3.公司及其控股股东和实际控制人因涉嫌信息披露违规,于2020年11月17日收到中国证监会的《调查通知书》。详见《关于公司及其控股股东分别于2020年11月19日和11月24日收到中国证监会调查通知的公告》。(公告号: 2020-096),

4.2021年1月30日,公司披露了《2020年度业绩预测》(公告号:2021-004)上巨潮信息网(http://www.cninfo.com.cn)。预计2020年归属于上市公司股东的净利润(扣除非经常性损益后较低)为负,营业收入不足1亿元。预计2020年末净资产可能继续为负。自本公告发布之日起,根据《深圳证券交易所上市规则(2020年修订)》(以下简称《上市规则(2020年修订)》)第14.3.1条第(1)项和第(2)项及过渡性安排,2020年度报告发布后,公司股票将继续受到深圳证券交易所的退市风险警示,不会停牌。请关注投资者。

公司2020年度报告公布后,因《上市规则(2020年修订)》第14.3.1条规定的下列情形而实施退市风险警示: (一)最近一个会计年度经审计净利润为负且营业收入低于1亿元,或者追溯重述后的最近一个会计年度净利润为负且营业收入低于1亿元;(二)最近一个会计年度末经审计的净资产为负,或者追溯重述后的最近一个会计年度末净资产为负;(三)最近一个会计年度的财务会计报告出具了不能表示意见或者否定意见的审计报告。根据《上市规则》(2020年修订)第14.3.11条,在本公司2021年度报告公布后,如仍出现上述任何情况,则存在本公司股份被终止上市的风险。

三.其他解释

截至公告日,2020年度报告的审计仍在进行中,具体、准确的财务数据以公司正式披露的经审计的2020年度报告为准。公司指定的信息披露媒体有巨潮信息网(https://www.cninfo.com.cn)、中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报。公司的所有信息都应在上述指定媒体上公布,建议投资者注意风险。

神五节能有限公司董事会

2021年4月8日

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